Hình ảnh giúp hiểu rõ bài viết
Hai doanh nghiệp bị loại khỏi thị trường tài chính
Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc (FSC) quyết định thu hồi giấy phép, đăng ký kinh doanh của Shilla Asset Management và Zenith Investment Advisory, hai công ty bị cáo buộc chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư dưới danh nghĩa hỗ trợ đăng ký mua cổ phiếu phát hành lần đầu ra công chúng (IPO).
Quyết định được thông qua tại phiên họp thường kỳ lần thứ 16 của FSC ngày 23. Cơ quan này đồng thời yêu cầu miễn nhiệm các lãnh đạo liên quan, áp dụng tiền phạt hành chính và khoản phạt bổ sung đối với những vi phạm được phát hiện.
Kết quả thanh tra của Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc cho thấy hai doanh nghiệp không thực hiện các nghiệp vụ đã được cấp phép hoặc đăng ký, đồng thời vi phạm yêu cầu duy trì mức vốn chủ sở hữu tối thiểu.
Shilla Asset Management bị thu hồi giấy phép quản lý quỹ đầu tư đại chúng và đăng ký quản lý quỹ tư nhân thông thường. Zenith Investment Advisory bị hủy đăng ký hoạt động tư vấn và quản lý đầu tư theo ủy thác.
Mức phạt áp dụng với từng công ty
Shilla Asset Management bị phạt hành chính 1,494 tỷ won do công bố báo cáo hoạt động có nội dung sai lệch, không phù hợp chuẩn mực kế toán, đồng thời không báo cáo và công khai các tình hình quản trị quan trọng. Công ty còn bị phạt bổ sung 20 triệu won vì vi phạm quy định hạn chế cấp tín dụng cho cổ đông lớn. Một cựu lãnh đạo liên quan hành vi vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin cũng thuộc diện bị yêu cầu miễn nhiệm.
Zenith Investment Advisory bị phạt hành chính 1,28 tỷ won do công bố sai lệch báo cáo hoạt động. FSC cũng yêu cầu miễn nhiệm các lãnh đạo đương nhiệm và cựu lãnh đạo có liên quan.
Cơ quan quản lý tài chính Hàn Quốc cho biết sẽ tiếp tục giám sát nghiêm các hành vi vi phạm pháp luật, đồng thời áp dụng chế tài hậu kiểm mạnh nhằm duy trì trật tự thị trường và củng cố niềm tin của nhà đầu tư đối với ngành quản lý tài sản, tư vấn và ủy thác đầu tư.
Nhận xét
Đăng nhận xét